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SG186 工程总体建设方案第 11 分册审计管理业务应用 “ SG186 ”工程总体建设方案 第 第 1 11 分册 审计管理业务应用 （初稿） 信息工作办公室 二〇〇六年六月 目 录 1 现状分析 ................................................................... 1 1.1 现状概述............................................................. 1 1.2 现状描述............................................................. 1 1.2.1 公司总部 ...................................................... 1 1.2.2 网省公司 ...................................................... 2 1.2.3 地市县公司 .................................................... 3 1.2.4 现状总结 ...................................................... 3 2 建设目标 ................................................................... 4 2.1 审计职责............................................................. 4 2.2 信息化需求........................................................... 6 2.3 建设思路与原则 ....................................................... 7 2.4 建设目标............................................................. 7 2.5 建设内容............................................................. 8 2.6“十一五”进度计划 ................................................... 9 2.7 2006 年工作计划 ..................................................... 10 3 总体架构 .................................................................. 11 3.1 业务与功能架构 ...................................................... 11 3.2 技术、数据、安全架构 ................................................ 12 3.2.1 技术路线 ..................................................... 12 3.2.1.1 J2EE 技术 .................................................. 12 3.2.1.2 Delphi 技术 ................................................ 13 3.2.1.3 Web Service 技术........................................... 15 3.2.2 网络结构 ..................................................... 16 3.2.3 安全原则 ..................................................... 17 3.2.4 设计原则 ..................................................... 19 3.3 集成架构............................................................ 20 3.4 标准架构............................................................ 21 4 业务功能规范 .............................................................. 24 4.1 审计综合管理系统 ................................................... 24 4.1.1 概述 ........................................................ 24 4.1.2 综合管理系统整体功能 ......................................... 25 4.1.3 综合管理系统功能规范 ......................................... 25 4.2 审计项目实施系统（框架） ........................................... 29 4.2.1 概述 ......................................................... 29 4.2.2 项目实施系统总体功能 ......................................... 30 4.2.3 项目实施系统功能规范 ......................................... 31 4.3 财务专项审计子系统 ................................................. 42 4.3.1 概述 ........................................................ 42 4.3.2 财务审计子系统整体功能 ....................................... 43 4.3.3 财务审计子系统功能规范 ....................................... 44 4.4 营销专项审计子系统 ................................................. 52 4.4.1 概述 ......................................................... 52 4.4.2 用电营销审计整体功能 ......................................... 55 4.4.3 用电营销审计功能规范 ......................................... 58 4.5 工程专项审计子系统 ................................................. 67 4.5.1 概述 ........................................................ 67 4.5.2 工程审计总体功能............................................. 68 4.5.3 功能规范 ..................................................... 68 4.6 物资专项审计子系统 ................................................. 70 4.6.1 概述 ......................................................... 70 4.6.2 物资审计整体功能 ............................................. 71 4.6.3 物资审计功能规范 ............................................. 71 4.7 人力资源专项审计子系统 .............................................. 74 4.7.1 概述 ......................................................... 74 4.7.2 人力资源审计整体功能 ......................................... 75 4.7.3 人力资源审计功能规范 ......................................... 77 4.8 IT 专项审计子系统 ................................................... 85 4.8.1 概述 ......................................................... 85 4.8.2 信息系统审计重点 ............................................. 85 4.8.3 信息系统审计功能规范 ......................................... 86 5 建设模式 .................................................................. 86 5.1 建设策略............................................................ 86 5.2 项目组 ............................................................. 87 5.3 建设模式............................................................ 87 6 实施计划 .................................................................. 88 6.1 设计开发计划 ........................................................ 88 6.2 标准编制计划 ........................................................ 89 6.3 试点完善计划 ........................................................ 89 6.4 应用推广计划 ........................................................ 89 7 建设风险及保障措施 ........................................................ 90 7.1 技术风险及规避措施 .................................................. 90 7.1.1 技术风险 ..................................................... 90 7.1.2 规避措施 ..................................................... 90 7.2.实施风险及规避措施 ................................................. 90 7.2.1 实施风险 ..................................................... 90 7.2.2 规避措施 ..................................................... 91 7.3.产品风险及规避措施 ................................................. 91 7.3.1 产品风险 ..................................................... 91 7.3.2 规避措施 ..................................................... 92 8 投资概算及效益分析 ........................................................ 92 8.1 投资预算............................................................ 92 8.1.1 建设营销专项审计系统 ......................................... 92 8.1.2 审计管理系统深化研究 ......................................... 93 8.1.3 审计管理系统推广............................................. 93 8.1.4 建设工程项目专项审计系统 ..................................... 94 8.1.5 建设物资专项审计系统 ......................................... 94 8.1.6 建设人力资源专项审计系统 ..................................... 95 8.1.7 建设 IT 专项审计系统 .......................................... 95 8.2 效益分析............................................................ 96 8.2.1 直接经济效益 ................................................. 96 8.2.2 间接经济效益 ................................................. 97 前 言 为贯彻《国家电网公司“十一五”信息进展规划》，落实公司党组关于加强信息化建设的一系列重要决策与部署，“举全公司之力、聚全公司之智”，全力推进“SG186”工程建设，近来，信息工作办公室组织公司系统 16 家具有电力业务应用开发经验的信息化研发单位，在充分借鉴国内外信息化建设的成熟经验与参考各网省公司已建业务应用有关资料的基础上，编写了《“SG186”工程总体建设方案》（初稿），共分 19 分册，近 100 万字。
总体建设方案遵循“一个系统、二级中心、三层应用”原则，从一体化设计思想出发，涵盖了一体化企业级信息集成平台、八大业务应用及三个专题应用，尽可能兼顾公司系统不一致地区、不一致类型、不一致层次的需要，是后续全面设计的基础。
国电信息中心、上海市电力公司，与浙江省电力公司、河南省电力公司与福建省电力公司有关人员也参加了编写工作。
信息工作办公室 2006 年 6 月 “ SG186 ”工程总体建设方案各分册编写单位一览表：
类别 分册名称 编写单位 一体化企业级信息集成平台 一体化企业级信息集成平台建设方案 国电信息中心、北京中电普华信息技术有限公司、福建亿力电力科技股份有限公司 八大业务应用集成方案 北京中电普华信息技术有限公司、各业务应用编写单位 八大业务应用 财务（资金）管理业务应用建设方案 浙江益与电力科技有限公司、北京中电普华信息技术有限公司 营销管理业务应用建设方案 江苏苏源高科技有限公司、北京中电普华信息技术有限公司、安徽电力继远软件有限责任公司 安全生产管理业务应用建设方案 南京南瑞信息系统公司、福建亿力电力科技股份有限公司、上海欣能信息技术进展有限公司 协同办公业务应用建设方案 福建亿力电力科技股份有限公司、北京中电普华信息技术有限公司、安徽电力继远软件有限责任公司、陕西电力信通有限公司 人力资源管理业务应用建设方案 北京中电普华信息技术有限公司、苏源集团江苏信息技术有限公司、天津普讯电力信息技术有限公司、北京中电飞华通信股份有限公司 物资管理业务应用建设方案 四川启明星银海科技有限公司、黑龙江傲立信息产业有限公司、浙江新能量科技有限公司 项目管理业务应用建设方案 湖北华中电力科技开发有限公司、天津普讯电力信息技术有限公司、北京中电普华信息技术有限公司 综合管理业务应用 规划、计划及统计业务应用建设方案 北京中电普华信息技术有限公司 审计管理业务应用建设方案 北京中电普华信息技术有限公司、湖北华中电力科技开发有限公司 经济法律事务业务应用建设方案 福建亿力电力科技股份有限公司 创一流同业对标业务应用建设方案 北京中电普华信息技术有限公司、陕西电力信通有限公司 纪检监察业务应用建设方案 安徽电力继远软件有限责任公司 党政工团、国际合作管理等业务应用建设方案 北京中电普华信息技术有限公司、浙江意能有限公司 专题 方案 国网公司 ERP 建设指导方案 国电信息中心、上海市电力公司 跨区电网输变电监管业务应用建设方案 南京南瑞信息系统公司 农电管理业务应用建设方案 北京中电普华信息技术有限公司、南京南瑞信息系统公司 统一招投标业务应用建设方案 浙江新能量科技有限公司、四川启明星银海科技有限公司 1 现状分析 1.1 现状概述 随着会计电算化工作的不断进展，审计对象发生了根本性变化，仅用手工审计方式很难对财务会计信息失确实现象进行有效的检查，传统的审计手段已不能习惯会计数据电子化与海量化的需要。因此，审计业务应用被提上了公司总部及各网省公司审计信息化建设日程。
2006 年 3 月，国家电网公司信息工作办公室会同有关部门与单位，通过实地调查、填写调查表、电话核实等多种手段与方式，对系统各单位的审计信息化建设情况进行了调研。调研的范围包含全国 5 个区域公司、24 个省公司与 13 个直属单位。“十一五”期间，公司审计信息化工作取得了较大进步，公司总部、华中、西北、江苏、河南、湖北、浙江等网省公司在审计管理信息化方面进行了有益地尝试与探索，并取得了一定成效。
审计信息化建设要紧包含审计综合管理与审计项目实施两个系统。审计综合管理系统使用对象为管理层用户，要紧包含计划管理、项目资料、案...